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合規(guī)性控制程序

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增大字體作者：佚名來源：本站整理發(fā)布時(shí)間：2017-05-16 13:27:34

1、目的

通過定期評(píng)價(jià)對(duì)公司所收集的適用的法律法規(guī)及其他要求的遵守情況，保證實(shí)現(xiàn)遵守法律法規(guī)及其他要求的承諾。

2、適用范圍

適用于對(duì)公司適用的法律法規(guī)和其他要求的評(píng)價(jià)過程。

3、職責(zé)

3．1辦公室負(fù)責(zé)組織法律法規(guī)及其他要求的評(píng)價(jià)工作。

3.2 各部門負(fù)責(zé)對(duì)適用的法律法規(guī)及其他要求進(jìn)行適用性評(píng)價(jià)，并參與辦公室組織的合規(guī)性評(píng)價(jià)。

4、工作程序

4.1公司所適用的法律法規(guī)及其他要求在使用前均需進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)內(nèi)容包括：適用條款、涉及的環(huán)境因素、執(zhí)行情況、評(píng)價(jià)結(jié)果等。

4.2各使用部門接到新的法規(guī)后及時(shí)列入《適用的法律法規(guī)和其他要求一覽表》，并進(jìn)行適用性評(píng)價(jià)，填寫《法律法規(guī)與其他要求獲取評(píng)價(jià)表》，于每年末交辦公室匯總。

4.3如有法律法規(guī)及其他要求變更時(shí)，要考慮公司所涉及的適用條款的更新，具體按照《法律法規(guī)和其他要求控制程序》執(zhí)行。

4.4辦公室負(fù)責(zé)組織相關(guān)人員每年進(jìn)行一次全面的法律法規(guī)和其他要求的遵守情況的全面評(píng)價(jià)，要求覆蓋所有文件。評(píng)價(jià)工作通過會(huì)議、電話、電子郵件等多種形式，結(jié)果應(yīng)形成〈合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告〉。

4.5辦公室根據(jù)評(píng)價(jià)過程及結(jié)果出具法律法規(guī)合規(guī)性報(bào)告，經(jīng)管理者代表審核，作為管理評(píng)審的輸入內(nèi)容上報(bào)最高管理者。

5、相關(guān)/支持性文件

法律法規(guī)及其他要求控制程序

6、記錄

6.1 合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告